文/唐士其
北京大学国际关系学院 教授
在对治理问题的讨论中，国家的角色与职能是一个核心问题，但问题的提法具有明确的指向。就是说，治理概念的提出意味着人们已经认识到，国家虽然握有强制力，同时也具有强大的社会和资源的提取与动员能力，但它并非无所不能。因此，对治理问题的讨论，着眼点就不是如何扩展和强化国家权力，而是在不排斥国家作用的同时，如何充分发挥国家之外各种行为主体的作用，从而形成一种两者之间协同合作的良性互动关系。因此，对治理的讨论不可避免地涉及到如何重新定义国家权力边界的问题，具体来说又包括两个方面:一是水平方向国家能管什么和不能管什么，二是垂直方向国家能够延展到什么样的社会组织层次。
自现代国家建立以来，随着经济的发展和社会的进步、以及社会复杂程度的提高，一方面国家职能及其权力体现出不断扩展的趋势，但另一方面思想界也一再十分强劲地出现要求严格限定国家权力的呼声，从而客观上对国家权力无限膨胀的冲动发挥了某种制约作用。也就是说，过去若干世纪政治实践和政治思想的传统中，始终存在着扩展国家权力与限制国家权力这两种力量的博弈与平衡。透过历史的纵深不难看出，当下对治理问题的讨论，实际上正是这一传统在新的形势与环境下的延展。因此，梳理与现代国家发展相伴随的关于国家权力边界的理论，将有助于深化学术界对治理问题的理解。
19世纪以前关于“有限政府”的理论
“有限政府”的理论是一种伴随着现代国家产生而出现、要求严格限定国家权力边界的理论，是伴随着西欧资产阶级革命，人们对国家权力的基础重新加以定义的结果。资产阶级革命的发生，意味着资本主义生产方式战胜了封建生产方式，而这个过程在政治学上的表达，就是市民社会(城市)战胜了封建和专制国家。这样一个过程，成为后来国家与社会关系理论的历史背景。
在欧洲封建社会后期，国家体现为散落各地、自我封闭、经济凋敝、文化落后的封建城堡，而社会则体现为经济和文化生活欣欣向荣、内部往往实行民主管理的城市。城堡与城市，不仅聚集了不同的人群，而且反映的是两种不同的生产方式和生活方式，同时也是两种不同的政治秩序和价值理念——一方面是等级与强制，另一方面则是平等与自由。它们之间的斗争，同时也就是权力与财富的斗争，1640-1688年的英国革命和1789年的法国大革命都是这种斗争的典型体现。在这一斗争的过程中，一种新的关于国家权力基础的理论——社会契约论应运而生。
在此之前，标准的国家权力理论是君权神授论，即君主权力来自上帝的理论。这种理论使封建君主以及后来的专制君主视国家为自己的所有物，在压榨社会的同时不必就自己的行为向臣民负责。然而，随着封建权力结构之外城市经济的兴起，以及随之而来的国家权力与财富的分离，要让市民们接受封建和专制君主的掠夺就没有任何法理依据。对新兴的市民阶级来说，统治只能基于被统治者的同意，国家权力只能来自被统治者对自身权利的让渡，这就是“社会契约”的基本内涵。社会契约论强调，国家权力乃是社会成员为满足他们的共同需要，经由每一位参与其中的人自愿同意而产生。这种理论的出现，不仅颠覆了封建国家和专制国家在法理上的正当性，而且也形成对资产阶级革命后新型国家强有力的规范。
由于欧洲封建社会后期发展起来的城市往往都拥有各种形式的自治传统，拥有一段在国家之外、甚至是反抗国家的历史，因而契约论基础上的国家观自然也就是一种有限政府的国家观。它不仅认为国家的权力来自人民的授予，而且主张这种权力的范围也必须由授权者而非国家自身决定，因而其行使必须受到严格的限制。另一方面，人们出于自治的传统，相信社会有足够的能力在绝大多数情况下安排和组织公共生活。因此如果在极少数情况下迫不得已把某些权力转让给国家，就必须对国家权力被滥用的可能性高度戒备。总之，从“有限政府”的观点来看，“管得越少的政府是越好的政府”，“什么都不管的政府是最好的政府”。这就是所谓的“守夜人的政府”的理论。
20世纪各种反对国家干预的理论
从某种意义上说，早期的“有限政府”理论是欧洲封建社会后期国家与社会、政治与经济、权力与财富两分状态的一种历史回响。当这种分离状态因封建专制国家被推翻而不复存在，国家重新承担起对社会的管理和服务职能之后，“什么都不管的政府”就有可能被视为“最坏的政府”。因此，整个19世纪，欧洲充满了革命与抗议。不断壮大的工人阶级和其他劳动阶级，不仅要求资产阶级国家扩大选举权，而且推动着后者越来越多地介入社会经济领域，以缓解失业、贫困、疾病等社会问题。与此同时，社会主义运动也蓬勃发展，其中重要的一支，即社会民主主义运动，更是把扩大民主作为最根本的主张，强调国家的民主化乃是实现社会主义的根本途径。
这一切导致欧洲国家职能、因而也就意味着国家权力的急剧扩展，福利国家开始出现。1917年，世界上出现了第一个社会主义国家——苏联。虽然按照马克思主义的经典理论，国家应该在社会主义革命胜利之后迅速消亡，但具体的历史逻辑却让苏联走上了一条不断扩张国家权力，并且通过国家对社会的全面控制和全面动员实现工业化和经济高速发展的道路。从20世纪30年代起，西方国家为应对经济危机而采取了凯恩斯主义的经济政策，同样利用国家的权力杠杆调节供需关系，刺激经济增长，缓解社会矛盾。由此，在整个世界范围内，国家权力进入了一个全面扩张的阶段。应该说，在这个过程中，社会主义与资本主义国家在“挖掘”、利用国家权力，强化国家职能方面出现了一种相互促进的态势。
当然，国家权力的这一轮扩张是在反对声中完成的，反对者的代表人物包括伯林、哈耶克和奥克肖特，等等。与传统的“有限政府”论不同，这一批国家干预的反对者几乎拥有一个共同的思想出发点，即对近代理性主义的批判性反思。在他们看来，“国家主义者”之所以试图通过国家对社会施以全面控制，其根本原因在于这些人对人类理性能力的盲目自信。依照这种过分乐观的理性主义的逻辑，如果人类理性能够在包括社会政治问题在内的一切领域内提供正确指导，那么作为理性力量体现的国家，借助其强力对社会的全面控制和干预，就如同科学家利用科学技术对自然的征服和控制一样，完全是一件自然而然的事情。在此过程中，国家行为也就不应被理解为强制，而应该像卢梭那样，将其视为强迫那些拒不服从公意的人“获得自由”。
借用哈耶克的说法，这样一种思想体现的是“知识的僭越”，是人类理性的“致命的自负”。在这一批国家权力扩张的批评者看来，以理性之名要求国家对社会进行全面控制的主张犯有双重错误。首先，它过分夸大了理性的作用。事实上理性不过是一种相对有效的人类认识能力，但并非这种能力的全部。其次，它忽视了社会问题的复杂性，因而简单地采取一种类似于对自然进行技术控制和技术改造的方法来对待人与社会。因此，他们共同呼吁慎用国家权力，而把更多的自由留给社会。正是从前一个方面出发，人们把他们称为“保守主义者”，而从后一个方面出发，人们又称他们为“自由至上论者”。
当然需要说明的是，国家干预的批评者在反对国家权力扩张的同时，并不一定都找到了国家权力的替代者。他们更真实的想法是，社会中肯定存在某些困境和难题，这些困境、难题甚至苦难个人无法解决、社会无法解决，国家同样也无法解决，这是人类真实处境的一部分。如果非要借助国家手段对此强行加以改变，那么不仅于事无补，而且必定导致对社会和个人的强制，甚至导致其他更大的灾难，因此一定要避免“国家万能”的幻想。
20世纪80年代以后治理理论的兴起
20世纪70年代以后，随着西方国家经济出现“滞胀”现象、苏联东欧社会主义显露危机并进而导致苏联模式的失败，人们对国家权力的边界问题才再度予以普遍关注。不过，从20世纪70年代国家与社会关系理论的复兴，到90年代治理理论的兴起，中间还有一个过渡阶段。
20世纪70年代国家与社会关系理论的复兴出自两个方面互不相关的原因。一方面是纯理论的研究，即部分西方政治学者对所谓“国家自主性”的发现，另一方面则是西方对苏联东欧20世纪60-70年代持不同政见者运动的实践关注。但随后不久，人们的兴趣就很快转向了西方国家自身的现实问题，即因为国家过度干预而产生的巨额财政赤字、“福利病”、官僚主义和腐败现象，以及经济中的“滞胀”问题，由此导致了新自由主义的兴起，以及政策实践方面以美国的里根主义和英国的撒切尔主义为代表的、遍及整个西方世界的“去国家化”浪潮。
不过从整体上看，这次的“去国家化”并未导致西方国家全面回到“最小限度的国家”或者“什么都不管的国家”，因为人们在看到“国家失灵”的同时，也发现了“市场失灵”的问题，并由此引发了学术界对“第三部门”和“公共社会”的关切。在这种新的关切中，国家与社会不再像古典自由主义时期那样，被置于相互对立的两端。至此，治理理论已经呼之欲出。与此同时，随着新自由主义推动的全球化的进程，诸多跨越国界的问题也纷纷呈现出来。人们通常认为，对这些问题的处理，不仅超出了国家的边界，也超出了国家的能力，因此不仅需要国家之间的联合与合作，更需要国家与非政府部门，包括国际非政府部门的联合与合作，“全球治理”的理论也因此应运而生。
实际上，恰恰是全球性问题的出现反过来推动人们反思治理的基本逻辑。世界银行1992年发布的研究报告《治理与发展》。该报告认为，治理乃是各种政府性和非政府性组织、私人企业以及社会运动“为实现发展而在国际经济与社会资源的管理中运用权力的方式”。其中特别强调，要实现治理目标，应充分支持和培养公共社会的发展，而所谓的“公众社会”，就包括志愿性组织、非政府组织、各种社会团体等等。在此之后，“治理”概念迅速风靡全世界。这一现象实际上体现了人们对一种新的、超越国家权力逻辑的规则与秩序的渴求。
国家权力为何需要边界
通过以上简单的理论梳理，不难发现“国家权力边界论”的一些基本逻辑。
首先是效率和成本方面的考虑。上文提到，治理理论的提出，意味着人们认识到国家并非无所不能，但对这一点应该有正确的理解。也就是说，承认国家能力的有限性，一个基本的出发点其实是就国家行为的成本和效率而言的。很多事情，也许并不一定超出了国家的能力范围，但在分权和制衡的体制下，其协商成本和时间成本却可能远远超出了人们能够接受的程度。至于在中国这样具有超强动员能力的体制下，政府行为具有国家强制力的支持，再加上官员考绩和升迁的巨大压力，要达成某项目标固然可以雷厉风行，从而大大降低协商成本和时间成本，但另一方面，集中决策和行动，出现错误的可能性也会增加，而如果国家的统一决策和行动出现错误，那么代价也会比分散决策和行动高出很多。在这里，哈耶克关于分散决策的思想非常具有借鉴意义。
其次，国家权力内在地具有不断滋生繁衍和向外扩张的倾向，而这不仅是权力与利益之间相互强化的关系的结果。在过分依赖国家的情况下，一个很常见的现象是，为解决某项社会问题而创造出来的权力，在其运行的同时又制造出了其他的问题，而为了解决这些新的问题，人们又制造出新的权力。如此循环往复，权力越来越多越来越大，问题也变得越来越多、越来越复杂。
再次，国家权力还存在腐败的可能性。人们创造了各种各样的监督、制约与平衡的机制，以防止权力的滥用和误用。但是，姑且不论这些机制是否能够有效发挥作用，这些机制的创设本身就意味着又增加了新的权力，从而增加了社会成本。而且监督、制约与平衡机制本身即便有效，客观上又会造成拖拉与扯皮，从而导致成本的增加和效率的丧失。总之，国家应该尽量克制自身扩张权力的冲动，提倡精简原则——“如无必要，勿增实体”。
最后是国家行动的统一性与社会问题的复杂性之间的矛盾。在一个复杂社会，可能没有两个人或者两件事的情况是完全一致的，因而国家的统一决策与行动即一刀切，往往难以切合实际，也未必能够达到最优的结果。国家权力具有强制性，国家的法律和政策又具有整齐划一的特点，因此对于那些其个人目标与国家的政策目标并不一致或者并不完全一致的人来说就构成了强制。国家不可能避免对某些人的强制，但是，强制毕竟使其对象丧失了自由，这却是国家在施行强制时必须时刻牢记的事情。
一种真正有效的治理，需要放弃国家万能的思想，也需要放弃过度依赖国家的冲动。国家职能在必要的时候当然需要予以扩展和强化，国家的执行能力当然需要得到保障，但国家不是福利院，也不是保险公司，国家不可能解决人世间的一切苦难，相反，国家权力有其自身的危险性。正是在这个意义上，马克思才主张共产主义最终要消灭国家。国家在一切可能的情况下把权力归还给社会，依赖各种社会力量，或者与它们合作解决社会问题，这是治理的本质所在，也是增强国家的治理能力的根本路径所在。
本文原载于《湖北行政学院学报》2018年第06期。为方便阅读，略去全部注释，并有删节和调整。
